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美证监会加大非法ICO打击力度

美证监会加大非法ICO打击力度

据 bitcoin 10 月11 日报道,美国证券交易监督委员会(SEC)正在 “秘密” 调查数以百计的创业公司,原因在于参与 ICO。目前,这些 ICO 公司正忙于澄清它们的 token 是否构成一种证券,如果是的话,它们是否已在SEC注册或豁免。

此前,据雅虎财经报道称,过去几个月,美国证监会加大了对非法 ICO 的打击力度。2018 年初,美证监会初步发出了一系列寻求信息的传票,目前证交会又再次传唤了其中一些公司:不仅仅将其 token 出售给规定范围内投资者的公司。

据悉,美 SEC 目前将大部分数字货币视为证券,适用的法律与股票相同。

2017 年 7 月,美 SEC 宣布,该组织将一个在 2016 年筹集超 1.5 亿美元而发行的 token 划定为证券。 今年 2 月份的参议院听证会上,美 SEC 主席杰伊 • 克莱顿 (Jay Clayton) 表示:" 我相信我所看到的每一个 ICO 都是一种证券”。

美证监会加大非法ICO打击力度

根据规定,任何发行 token 的美国公司都必须向美 SEC 注册,如没有注册,则需满足豁免的条件。即只向美国以外的投资者出售,或者只向认可投资者出售,认可投资者个人需满足在过去两年中年收入超过 20 万美元或者净资产最低为 100 万美元的条件。 

事实是,在 ICO 的繁荣时期,几乎没有一家公司注册了证券发行。因正式诉讼可能代价高昂,给特定监管机构的工作量增加负担,美SEC 也在寻求和解的机会。作为回应,数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。但据许多已被传唤的公司表示,为了满足证交会的要求已陷入困境,并且不确定其他公司会如何处理这一问题。

不久前,美 SEC 已叫停区块链初创公司 Blockvest LLC 的 ICO。 Blockvest LLC 此前宣称其 ICO 获得了证交会的批准,并称其加密基金也获得了执照和证交会的认可,对此,美证交会 发声否认,称其为捏造事实,且违反了联邦证券法。

ICO 的繁盛背景下是美国 IPO 市场的萎缩,据纽约时报称,美国 IPO 的规模只有上世纪 90 年代中期峰值的一半,比 1976 年小 25% 。由于规章制度、进入壁垒和法律摩擦,小公司被排除在 IPO 模式之外,无法在美国的公开市场上开展业务。 

由此,ICO 应运衍生。因门槛低、阻力小,ICO 正在为小企业创造一个带有金融民主化与创新意味,但同样充斥骗局的空间。

据 icodata 数据显示,到目前为止,2018 年通过 ICO 募集的资金量约 70 亿美元,虽随着熊市的到来,ICO 筹资正在逐渐回归冷静,但对 token 销售合法性的担忧仍然是一个值得提上日程的命题。


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